在總結國內外市場實踐和對國內投資者的需求調查的基礎上，報告為上證所在即將上線的新壹代交易系統下的差異化交易機制推出進程制定了初步路線圖。
報告建議，首先推出更加豐富、多樣化的指令類型，如止損訂單和多日有效訂單等。多樣化的訂單可為具有不同風險偏好和交易意願的投資者提供靈活的方式，同時也為機構投資者構造自己的程序交易提供了素材。此外，建議在上證50ETF、上證50指數成分股、上證180指數成分股上實施融券機制，其他股票不允許融券。將權證和上證50ETF作為試點交易品種，引入履行更嚴格報價義務的強勢壹級交易商等。
報告指出，對差異化交易機制的支持是上證所新壹代交易系統的顯著優勢與特點。股指期貨等衍生品、賣空機制的推出，對市場參與者實行差異化管理將更顯必要。新系統通過在產品、交易許可、交易相關的服務等三個維度對不同參與者設置不同的交易權，將有效地控制投資者本身與整體市場的風險，規範證券市場的發展。