當前位置:外匯行情大全網 - 期貨行情 - 張華擔任期貨公司業務主管,對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識,其中,正確的是(  )。

張華擔任期貨公司業務主管,對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識,其中,正確的是(  )。

答案:C,D

AC兩項,《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十壹條規定,從業人員應當嚴格自律、潔身自好:(壹)對機構管理人員所發出的違法違規指令,從業人員應當予以抵制,並及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構未妥善處理的,從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,並及時向有關部門反映或舉報。(二)從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。

發現投資者有不誠信、違法違規的行為時,應當及時向所在機構報告,並註意防範投資者的信用風險。

B項,其第二十六條第五項規定,提倡同業公平競爭,嚴禁從業人員以排擠競爭對手為目的,低於經營成本或行業自律標準收取手續費。

D項,其第二十四條規定,從業人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害社會公***利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。

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