證券從業人員合規學習
壹、證券從業人員行為準則（八要十不準）
八要：
1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；
2、要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力；
3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；
4、要嚴格遵守操作規程，準確、及時執行客戶指令，保守客戶秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”職業道德風尚；
6、要服從管理，規範服務，忠於職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；
8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準：
1、不準為自己或親友買賣證券；
2、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；
3、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
4、不準對客戶的交易作更改；
5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券
6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；
7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
8、不準為客戶透支；
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
10、不準有任何操縱市場行為。