1.我的身份證。女性不得超過59歲，男性不得超過60歲。
2.學歷證書。學歷越高，在隨後的綜合評價中得分越高。
3.商品期貨和證券交易證書。有商品期貨經驗的要出具交割文件，有證券交易經驗的投資者要在證券公司出具證明。
4.出具財務資產和收入狀況證明。金融資產包括股票、期貨等。這個證書在隨後的綜合測評中得了50分。
5.個人誠信記錄證明。