1.證券賬戶和資金賬戶的總資產不得低於人民幣50萬元，不包括其通過融資融券融入的資金和證券；
2.具備港股通股票交易和外匯風險管理的基本知識，並通過公司港股通業務知識測試；
3.公司風險承受能力評估結果為激進、積極、穩健，不屬於保本和保守；
4.沒有嚴重不良信用記錄；
5.不存在法律、行政法規和部門規章規定的禁止或限制參與港股通股票交易的情形。